Bộ Tài chính Mỹ thông báo sàn giao dịch crypto đã ngừng hoạt động ShapeShift đã đồng ý nộp phạt 750.000 USD để giải quyết các cáo buộc vi phạm lệnh trừng phạt của Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC).
Theo cáo buộc của chính phủ Mỹ, từ tháng 12 năm 2016 đến tháng 10 năm 2018, ShapeShift đã xử lý hơn 12,5 triệu USD giao dịch tiền số cho những người dùng ở các quốc gia bị trừng phạt như Cuba, Iran, Sudan và Syria. Các nhà điều tra cho biết ShapeShift đã không có “chương trình tuân thủ lệnh trừng phạt nào để sàng lọc người dùng hoặc giao dịch có liên quan đến các khu vực pháp lý bị trừng phạt”.
Cáo buộc của Bộ Tài chính Mỹ nhấn mạnh rằng “ShapeShift có lý do để biết rằng những người dùng đó đến từ các khu vực pháp lý bị trừng phạt, bao gồm cả dựa trên dữ liệu địa chỉ IP”. Việc sàn không tuân thủ các biện pháp bảo mật đã “mang lại lợi ích kinh tế cho những người ở một số khu vực pháp lý tuân thủ các lệnh trừng phạt của OFAC, và do đó làm tổn hại đến sự toàn vẹn của nhiều chương trình trừng phạt của OFAC”.
Trước đó, ShapeShift đã nổi tiếng với mô hình kinh doanh cho phép người dùng trao đổi tiền số một cách ẩn danh, không yêu cầu các thông tin KYC (biết khách hàng của bạn) điển hình. Sàn đã ngừng hoạt động vào năm 2021.
Đây không phải là lần đầu tiên ShapeShift gặp rắc rối với các cơ quan quản lý. Năm ngoái, sàn cũng đã phải nộp phạt 275.000 USD cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) vì hoạt động như một sàn giao dịch không được đăng ký hợp lệ.
Bài học về sự tuân thủ
Mặc dù mức phạt được giảm nhẹ do ShapeShift đã ngừng hoạt động và có tài sản hạn chế, vụ việc này vẫn là một lời cảnh báo rõ ràng. Nó cho thấy rằng bất kỳ công ty nào có liên quan đến hệ thống tài chính của Mỹ, kể cả trong không gian crypto, đều phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về chống rửa tiền và lệnh trừng phạt.
Vụ việc của ShapeShift là một lời nhắc nhở rằng, trong một thế giới ngày càng số hóa, các quy tắc của tài chính truyền thống vẫn được áp dụng chặt chẽ cho các công nghệ mới. Các công ty crypto phải tích hợp các biện pháp tuân thủ rủi ro ngay từ đầu để tránh những hậu quả pháp lý nghiêm trọng.