Một cựu giám đốc tài chính tại bang Washington (Mỹ) vừa bị tuyên án 2 năm tù sau khi bí mật chuyển 35 triệu USD tiền công ty sang nền tảng DeFi do chính mình vận hành. Khoản tiền này sau đó gần như mất trắng khi hệ sinh thái Terra sụp đổ.
Bị cáo là Nevin Shetty, 42 tuổi. Tháng 11 năm ngoái, ông bị kết tội lừa đảo qua hệ thống viễn thông sau phiên xét xử của bồi thẩm đoàn liên bang.
Theo hồ sơ từ Bộ Tư pháp Mỹ, Shetty từng là CFO của một công ty phần mềm tư nhân. Trớ trêu ở chỗ, chính ông là người soạn thảo chính sách đầu tư “thận trọng” cho doanh nghiệp, yêu cầu nguồn vốn phải được gửi vào các công cụ tài chính an toàn.
Tuy nhiên, sau khi được thông báo vào tháng 4/2022 rằng vai trò CFO của mình sẽ chấm dứt do vấn đề hiệu suất làm việc, Shetty đã bí mật chuyển 35 triệu USD tiền công ty sang dự án riêng mang tên HighTower Treasury.
Đánh cược vào lợi suất 20%
Số tiền trên được đầu tư vào các giao thức cho vay DeFi với mức lợi suất quảng cáo từ 20% trở lên. Theo kế hoạch, Shetty dự định trả lại cho công ty một khoản lợi nhuận cố định tương đối nhỏ, còn phần chênh lệch sẽ thuộc về HighTower và đối tác kinh doanh của ông.
Trong tháng đầu tiên, mô hình này mang lại khoảng 133.000 USD lợi nhuận cho Shetty và cộng sự. Điều đó khiến ông tiếp tục duy trì chiến lược đầu tư rủi ro cao.
Nhưng biến cố xảy ra vào tháng 5/2022, khi hệ sinh thái Terra-Luna sụp đổ, kéo theo làn sóng bán tháo trên toàn thị trường crypto. Giá trị khoản đầu tư của HighTower lao dốc từ 35 triệu USD xuống gần bằng 0 chỉ trong thời gian ngắn.
Sau khi thú nhận với đồng nghiệp, Shetty bị sa thải. Theo thẩm phán Tana Lin, hành vi của ông đã gây ra những hậu quả “nghiêm trọng và sâu sắc” đối với công ty.
Bà nhận định: “Hành động của bị cáo gần như đẩy công ty đến bờ vực phá sản.”
Do tổn thất quá lớn, doanh nghiệp buộc phải sa thải 60 nhân viên để ứng phó với cú sốc tài chính.
Mức án nhẹ hơn đề nghị truy tố
Công tố viên từng đề nghị mức án 9 năm tù, cho rằng cần có hình phạt nghiêm khắc tương xứng với “mạng lưới dối trá” và hậu quả nặng nề mà hành vi gây ra.
Tuy nhiên, tòa án cuối cùng tuyên mức án 2 năm tù giam. Sau khi chấp hành xong án phạt, Shetty sẽ chịu quản chế trong 3 năm.
Ngoài ra, ông bị buộc bồi thường 35.000.100 USD. Thẩm phán cũng áp đặt điều kiện đặc biệt, cấm Shetty giữ vai trò lãnh đạo hoặc giám đốc tại bất kỳ công ty nào nếu chưa được cơ quan quản chế chấp thuận.
Bài học từ cú sập Terra
Vụ việc một lần nữa cho thấy rủi ro khi doanh nghiệp tham gia đầu tư vào DeFi mà thiếu cơ chế giám sát nội bộ chặt chẽ. Sự kiện Terra-Luna năm 2022 từng thổi bay hàng trăm tỷ USD vốn hóa toàn thị trường, kéo theo giai đoạn “mùa đông crypto” kéo dài.
Trong trường hợp này, không chỉ cá nhân phải trả giá, mà cả doanh nghiệp và hàng chục người lao động cũng chịu ảnh hưởng trực tiếp.
Bản án dành cho cựu CFO là lời cảnh báo rõ ràng về trách nhiệm quản lý tài chính và tính minh bạch khi tiếp cận các kênh đầu tư mới như DeFi.